免費(fèi)核名，十五分鐘反饋信息！

公司變更注銷 >

您當(dāng)前的位置：網(wǎng)站首頁 > 公司變更注銷 > >

“被股東”、“被法定代表人”，登記機(jī)關(guān)和當(dāng)事人應(yīng)該怎

發(fā)表于：[2018-02-03] 來源：浦東注冊公司

我國商事制度改革不斷深化，市場準(zhǔn)入主體持續(xù)增長，營商環(huán)境不斷改善，工商（市場監(jiān)管）部門對登記中提交的材料進(jìn)行形式審查，冒用他人身份證登記為公司股東和法定代表人（管理人員）的糾紛案件逐年上升，一些不法分子冒名登記，被股東、被法定代表人（管理人員）的案件糾紛甚至成為輿論焦點(diǎn)和熱點(diǎn)，這對登記機(jī)關(guān)及被冒用人都是一種困擾和消耗。雖冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，在身份被冒用的情況沒有被相關(guān)部門糾正或者確認(rèn)的情況下，被冒用人仍然存在承擔(dān)債務(wù)的風(fēng)險。

　　近年來，我國商事制度改革不斷深化，市場準(zhǔn)入主體持續(xù)增長，營商環(huán)境不斷改善，工商（市場監(jiān)管）部門對登記中提交的材料進(jìn)行形式審查，冒用他人身份證登記為公司股東和法定代表人（管理人員）的糾紛案件逐年上升，一些不法分子冒名登記，“被股東”、“被法定代表人”（管理人員）的案件糾紛甚至成為輿論焦點(diǎn)和熱點(diǎn)，這對登記機(jī)關(guān)及被冒用人都是一種困擾和消耗。

　　冒名登記是指實(shí)際出資人自己行使股權(quán)，但虛構(gòu)法律主體或者盜用他人名義并將該主體或他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的行為。被冒名者因不知情，且從未作出過持有股權(quán)的意思表示、實(shí)際不出資、不參與公司管理，而不應(yīng)被視為法律上的股東。

　　身份證被“股東”可能會給當(dāng)事人帶來的法律風(fēng)險？

　　一、當(dāng)事人真正要自己設(shè)立一人有限責(zé)任公司時會受到限制。根據(jù)《公司法》第五十八條規(guī)定，一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司。

　　二、可能要對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。雖冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,在身份被冒用的情況沒有被相關(guān)部門糾正或者確認(rèn)的情況下，被冒用人仍然存在承擔(dān)債務(wù)的風(fēng)險。

　　三、可能會被工商行政機(jī)構(gòu)行政處罰。

　　身份證“被法人”存在哪些風(fēng)險？

　　一、民事責(zé)任法律風(fēng)險

　　二、行政責(zé)任法律風(fēng)險

　　三、刑事責(zé)任法律風(fēng)險

　　筆者在登記工作實(shí)踐中收到的“被股東”、“被管理人員”相關(guān)舉報6宗，立案調(diào)查5起，進(jìn)行訴訟程序1起。據(jù)了解，兄弟地市工商部門、市場監(jiān)管部門冒名登記情況屢見不鮮，除依法依規(guī)可由登記機(jī)關(guān)直接撤銷的外，仍有部分需要走行政訴訟程序解決。目前我局接收的“被股東”舉報線索中，大致分為三種類型：

　　一、冒用舉報人身份證并偽造其簽名進(jìn)行公司股東注冊登記。筆者在工作實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)某健身房在注冊登記時冒用一在校大學(xué)生的身份證復(fù)印件，并偽造其簽名，在公司成立后惡意騙取會費(fèi)后失聯(lián)構(gòu)成詐騙，待眾多會員反映該健身房卷款隱身，起訴股東及法定代表人時，被冒名股東才意識到自己身份證被冒用，被飛來橫禍的冒名所困擾。此案件不難想象冒用人在冒用之初便計劃好置身之外，逃脫責(zé)任。

　　二、偽造舉報人簽名冒用其股東身份形成股東會決議進(jìn)行公司經(jīng)營事項變更登記。筆者在工作實(shí)踐中，偶有發(fā)現(xiàn)股東在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，原股東簽字筆跡與書市檔案內(nèi)的留存字跡差異很大。另有案件系某公司股東之間有矛盾，A、B股東在C股東不知情的前提下偽造股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股東會決議等內(nèi)容，進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，待股東C舉報后將資料進(jìn)行筆跡鑒定后，不難發(fā)現(xiàn)以虛假材料騙取登記的情況時有發(fā)生。

　　三、舉報人在知情的情況下允許或授意他人偽造其簽名辦理注冊，隨后出于逃避責(zé)任等原因以冒用登記為由向登記機(jī)關(guān)提出撤銷糾正請求。筆者在實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)某公司在設(shè)立時，A、B股東共同成立甲公司，后經(jīng)案件調(diào)查后發(fā)現(xiàn)A和B成立之初是一對戀人。但因某些原因，股東A的簽名都由B代簽，A同時為該公司的法定代表人。現(xiàn)因該公司存在債務(wù)，股東A為逃避責(zé)任，將我局未進(jìn)行審慎審查及股東B冒名登記作為被告告上法院，舉報人企圖通過登記機(jī)關(guān)敗訴的形式讓登記機(jī)關(guān)作出撤銷糾正，幫助其達(dá)到逃避債務(wù)、法律責(zé)任的目的。對于此類舉報人有證據(jù)材料證明股東A作出過持有股權(quán)的意思表示、有實(shí)際出資和參與公司管理的行為，因此在處理過程中不認(rèn)定為冒名登記行列。

　　四、冒用他人身份證登記為執(zhí)行董事或經(jīng)理，擔(dān)任法定代表人。一種是別人知情，是同事或親戚，用很少的報酬征得被舉報人后將法定代表人職務(wù)由聘任的股東之外的人擔(dān)任，股東以免去相關(guān)責(zé)任為目的。另一種是舉報人不知情，身份證借用后被熟人使用，成為管理人員，在自己登記公司時或因進(jìn)入失信人員時才知道自己“被執(zhí)行董事”、“被監(jiān)事”。

　　筆者發(fā)現(xiàn)有幾例是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府工作人員前來核實(shí)工商注冊信息，低保貧困戶因存在公司股東或管理人員信息而無法獲取政府低保等救濟(jì)，據(jù)深入了解是被舉報人為獲取很少的報酬在知情做名義股東或管理人員的前提下，并提供身份證復(fù)印件給被舉報人注冊登記，但因法律知識的匱乏，可能對存在的債務(wù)風(fēng)險及法律責(zé)任認(rèn)識不足。

　　既然身份證被冒用注冊設(shè)立公司會帶來如此大的法律風(fēng)險，那么如果發(fā)現(xiàn)身份證被冒用注冊設(shè)立公司該如何維權(quán)呢?我們認(rèn)為可以從以下幾個方面著手維護(hù)自身權(quán)益：

　　一、取得相關(guān)證據(jù)先向公安機(jī)關(guān)報案，如果侵權(quán)人的行為造成被冒用人經(jīng)濟(jì)損失或者危害社會公共利益的，侵權(quán)人就可能涉嫌犯罪，可以由公安機(jī)關(guān)依法進(jìn)行偵查。

　　二、向工商行政管理部門投訴，以被舉報人冒名登記提供虛假材料要求工商部門撤銷行政許可，吊銷該公司的登記。

　　三、以工商部門給予公司登記的行政行為違法，損害被侵權(quán)人合法權(quán)益，對工商部門提起行政訴訟，要求工商部門撤銷公司登記行政許可。

　　四、以實(shí)際侵權(quán)人即投資人、注冊代理機(jī)構(gòu)、委托代理人、被注冊的公司為被告提起民事訴訟，要求停止侵權(quán)、消除影響、賠償損失。

　　對于被舉報人不知情被冒名設(shè)立登記，我們在實(shí)際工作中作出行政許可撤銷決定撤銷設(shè)立登記，要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到撤銷決定書之日起十五日內(nèi)成立清算組。對于是否需要再向登記機(jī)關(guān)申請注銷登記目前存在爭議。有一種意見是清算組成立之日起十日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向登記機(jī)關(guān)備案，開始清算，清算組應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起三十日內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請注銷登記，依據(jù)是公司法第一百八十條公司因下列原因解散:(四)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；公司登記管理條例第四十二條有下列情形之一的，公司清算組應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記：（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；。另一種意見既然已經(jīng)撤銷登記，公司主體已不存在，如何來申請注銷登記，只需要企業(yè)自行清算即可。筆者更傾向于第一種意見。出具撤銷行政許可決定書時提供以下證據(jù)資料供參考：

　　1、被舉報人出具的《申請書》；

　　2、《工商（市場監(jiān)督管理局）現(xiàn)場筆錄》（包括對委托代理人及委托代理人提供的其他冒用人的現(xiàn)場筆錄）；

　　3、當(dāng)事人設(shè)立登記申請材料租賃合同的出租人出具的《情況說明》；

　　4、《工商（市場監(jiān)督管理局）委托鑒定書》、《筆跡司法鑒定意見書》

　　5、身份證復(fù)印件或公安局（派出所）出具的身份證信息；

　　6、身份證遺失證明；

　　7、當(dāng)事人《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件1份；

　　8、當(dāng)事人設(shè)立登記申請材料復(fù)印件一宗。

　　現(xiàn)筆者對于現(xiàn)實(shí)工作中遇到的冒名登記提出的一些建議：

　　一是身份證作為個人最重要的身份證件應(yīng)當(dāng)妥善保管，不要輕易借給他人使用，以免個人身份證被冒用，在日常業(yè)務(wù)往來中需要個人身份證復(fù)印件的，也需要在復(fù)印件上注明用途。

　　二是目前我國的公司登記以形式審查為主、實(shí)質(zhì)審查為輔。但對實(shí)質(zhì)審查并未給出明確的啟動條件和標(biāo)準(zhǔn)，建議進(jìn)一步明確實(shí)質(zhì)審查條件，并充分利用現(xiàn)有大數(shù)據(jù)資源和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)條件，引入“身份證有效性鑒別”“遠(yuǎn)程視頻拍照”“電話確認(rèn)”“電子簽名比對”等技術(shù)手段實(shí)施便捷有效的實(shí)質(zhì)審查。

　　三是建議加大對造假者的打擊力度，建議總局建立造假者數(shù)據(jù)庫，像老賴名單一樣，嵌入工商登記軟件，每一份撤銷登記附一份造假者名單，撤銷登記系統(tǒng)操作時必須同步錄入造假者信息，各地最終匯集總局，然后下發(fā)各地嵌入系統(tǒng)軟件進(jìn)行限制，限制造假者申請工商登記。

　　四是建議增加對參與或直接偽造申請材料的中介代辦機(jī)構(gòu)及個人的具體處罰條款，加強(qiáng)對上述對象的違法懲處力度。目前《行政許可法》《公司法》及《公司登記管理條例》等，對提交虛假材料騙取公司登記違法行為均以登記申請人，即公司作為處罰主體，未對代辦機(jī)構(gòu)或個人所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任和處罰后果進(jìn)行設(shè)定，代辦機(jī)構(gòu)或個人偽造材料、騙取公司登記以賺取委托人代理費(fèi)的違法成本低，登記機(jī)關(guān)對其行為的威懾力不足。

　　五是進(jìn)一步推進(jìn)大數(shù)據(jù)管理應(yīng)用。建議在進(jìn)一步整合網(wǎng)上辦事業(yè)務(wù)，統(tǒng)一平臺、數(shù)據(jù)共享、鼓勵電子申報的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步整合工商、司法、公安、檢察、稅務(wù)、銀行、保險等數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)平臺，實(shí)現(xiàn)上述數(shù)據(jù)在部門間、在政府與公民之間的共享。同時逐步推進(jìn)公民指紋信息、簽名信息等身份確認(rèn)類數(shù)據(jù)的采集存檔工作，便于公民查詢掌握個人社會活動和記錄情況，也便于行政機(jī)構(gòu)在審核、檢查等方面的共享分析和利用。

相關(guān)閱讀: