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未經(jīng)審批的外商獨資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否具有法律效力？

發(fā)表于：[2018-02-26] 來源：浦東注冊公司

于是雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議中明確約定，巴特勒轉(zhuǎn)讓餐飲公司股權(quán)46%給張耀華。張耀華支付巴特勒股權(quán)轉(zhuǎn)讓款120萬元。張耀華如約將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款120萬元交給了巴特勒。但是巴特勒說的話也不全對，雖說現(xiàn)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓還沒得到審批機關(guān)的批準，但是股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議也只是未生效而已，并不是無效。協(xié)議已經(jīng)明確約定了由巴特勒負責(zé)為你辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批手續(xù)。即便協(xié)議未生效，巴特勒仍然得按照協(xié)議約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批義務(wù)，而不是像巴特勒自己說的可以不用履行報批義務(wù)了。你現(xiàn)在就可以催著巴特勒給你辦理有關(guān)審批手續(xù)，如果巴特勒還是故意拖延或者拒絕，你既可以解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并要求巴特勒承擔違約責(zé)任，也可以要求法院強制巴特勒履行報批義務(wù)。

　　老外中國開餐館，遭遇經(jīng)營危機

　　外商投資企業(yè)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效區(qū)別于普通股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議成立即生效，其必須符合法律的強制性規(guī)定，滿足法定條件，即股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議必須經(jīng)過審批機關(guān)審批和登記機關(guān)變更登記，未經(jīng)審批機關(guān)審批的股權(quán)變更無效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效。那么原先簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就沒有一點法律效力嗎？下面我們就跟著本期律視在線吳圣奎律師來一探其中緣由！

　　巴特勒是一名印度人，他發(fā)現(xiàn)中國的印度菜餐館很少，心想如果在中國開一家印度菜餐廳肯定可以掙點錢。于是，巴特勒獨資在中國成立了一家餐飲有限責(zé)任公司，專門做印度菜。因為前期缺乏調(diào)研，所以巴特勒對中國人的用餐口味掌握不好，導(dǎo)致公司持續(xù)虧損，連工資都快發(fā)不出來了。

　　為了使公司度過難關(guān)，緩解資金壓力，巴特勒想到了當?shù)赜忻呢斏駹攺堃A。于是巴特勒找到張耀華，張耀華認為印度菜在中國肯定可以火起來，所以表示愿意投資。于是雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議中明確約定：巴特勒轉(zhuǎn)讓餐飲公司股權(quán)46%給張耀華；張耀華支付巴特勒股權(quán)轉(zhuǎn)讓款120萬元；巴特勒負責(zé)辦理股轉(zhuǎn)讓有關(guān)審批的一切相關(guān)手續(xù)。

　　拿到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，卻拒不轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　張耀華如約將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款120萬元交給了巴特勒。巴特勒利用部分資金聘請了有名的大廚改良了菜品的口味，并逐漸獲得了很多中國消費者的喜愛。公司開始扭虧為盈，漸漸地利潤越來越可觀了。

　　度過危機后，印度人巴特勒準備卸磨殺驢，對張耀華說，“我已經(jīng)咨詢過律師了，因為我的餐飲公司是外商獨資企業(yè)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未經(jīng)審批，所以協(xié)議無效，我沒有義務(wù)為你辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)。如果你愿意放棄股權(quán)，我會歸還你130萬元，其中10萬元作為對你的補償”。

　　張耀華聽后，將信將疑，心想：“雖然說外商獨資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過審批機關(guān)批準，但是白紙黑字，怎么說無效就無效了呢？”

　　合同未生效，轉(zhuǎn)讓方需履行報批義務(wù)

　　帶著心中的疑惑，張耀華找到了老朋友諸葛律師。諸葛律師了解了情況后說，“正如巴特勒所說，外商獨資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是需要得到審批機關(guān)批準的，在未得到批準前，你是不能成為公司的股東的。但是巴特勒說的話也不全對，雖說現(xiàn)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓還沒得到審批機關(guān)的批準，但是股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議也只是未生效而已，并不是無效。”

　　聽著諸葛律師的話，張耀華困惑依舊，他問道：“協(xié)議未生效，我的權(quán)利是不是就得不到保護了呢？”諸葛律師接著說：“你不要著急嘛，我還沒把話說完。協(xié)議已經(jīng)明確約定了由巴特勒負責(zé)為你辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批手續(xù)。所以，即便協(xié)議未生效，巴特勒仍然得按照協(xié)議約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批義務(wù)，而不是像巴特勒自己說的可以不用履行報批義務(wù)了。你現(xiàn)在就可以催著巴特勒給你辦理有關(guān)審批手續(xù)，如果巴特勒還是故意拖延或者拒絕，你既可以解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并要求巴特勒承擔違約責(zé)任，也可以要求法院強制巴特勒履行報批義務(wù)。只要法院支持我們，萬不得已的時候，咱們自己也可以履行報批義務(wù)的。”

　　張耀華聽后，覺得這樣的結(jié)局起碼不算太壞。他匆匆謝過諸葛律師后，就徑直去找巴特勒了。

　　外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律適用

　　對于因未經(jīng)批準而未生效的合同，其法律后果主要有三個方面：

　　一是，既然合同已經(jīng)依法成立，雖然尚缺少生效條件，但對于合同的當事人均是有約束力的，不能被隨意地撤銷或者解除。

　　二是，出于誠實信用原則，對于雙方合意的合同，雙方當事人均應(yīng)努力促成合同生效以實現(xiàn)合同目的。因此，合同雖未生效，但不影響合同中有關(guān)履行報批義務(wù)及相關(guān)條款的效力，當事人應(yīng)當積極履行報批義務(wù)。

　　三是，在合同成立但未生效的情況下的多種救濟手段，包括轉(zhuǎn)讓方和外資企業(yè)不履行報批義務(wù)時，受讓方可要求解除合同并賠償損失或者要求義務(wù)方盡快實際履行報批義務(wù)并要求在義務(wù)方于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報批義務(wù)時自行報批；轉(zhuǎn)讓方和外資企業(yè)不履行人民法院生效判決確定的報批義務(wù)時，受讓方可請求解除合同并賠償損失；報批未通過時，受讓方可要求退還轉(zhuǎn)讓款并按過錯責(zé)任要求賠償損失；受讓方不按約定支付對價而導(dǎo)致無法履行報批時，轉(zhuǎn)讓方可要求解除合同并賠償損失等等。

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